澳洲ASIC:散户一周内从CFD交易中净损失1.508亿美元

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澳洲ASIC:普通散户不能成熟预测近期趋势

澳大利亚证券投资委员会(ASIC)今天公布的一份报告显示,从16日到2020年3月22日,占市场份额约84%的12家澳大利亚差价合约CFD)提供商的零售客户因交易差价合约而出现了2.34亿澳元(1.508亿美元)的净损失。

特别是,澳大利亚监管机构公布了一份关于COVID-19波动期间散户投资者交易的报告,在这份报告中,澳大利亚CFD和证券经纪商的新零售客户账户、交易量都出现了大幅上升,正如监管机构所建议的那样–客户损失。

正如ASIC所强调的那样,客户损失净额2.34亿美元(或毛额4.28亿美元)只是基于12家CFD提供商,因此整个行业在这单周的零售客户损失总额可能更高。

“在快速变动的市场中,价格可能会出现缺口,损失可能会超过最初的投资额,”ASIC在报告中说。”在3月16日开始的一周内,许多零售客户账户进入负余额。样本中12家供应商中的5448个零售客户账户(占其在该周交易的零售客户账户的2%)出现了负余额,总价值超过400万美元。也就是说,他们失去了最初的投资,还欠差价合约提供商400万美元。一些提供商自己吸收了这些损失。”

在ASIC对2020年2月24日至2020年4月3日(焦点期)的澳大利亚CFD和证券市场进行考察的报告中,澳方监督机构表示,总体而言,普通散户投资者并不能熟练预测这期间的短期市场走势。

澳洲CFD和证券交易量飙升

虽然ASIC表明,这段时间客户损失增加,但交易活动也在增加。就零售经纪商而言,在重点时期,证券市场日均成交额达到33亿美元,高于前6个月的平均16亿美元。

正如监管机构指出的那样,与零售经纪商相关的每日独特客户识别码(指示新客户账户)数量也急剧上升。这是首次出现在ASIC的交易监控数据中。

在重点期间,平均每天出现4,675个新的身份识别器,这构成了ASIC以前没有观察到的140,241个身份识别器。在重点时期之前的6个月里,该局每天观察到1,369个新的识别器,在相同时间段内平均出现34,502个新的识别器。

澳洲ASIC见证休眠交易商重回活跃状态

虽然澳大利亚证券市场上的新零售账户有所增加,但澳大利亚证券投资委员会也发现了大量来自零售经纪商的 “休眠 “客户身份识别器。这些休眠的投资者在之前的6个月内没有进行交易,但在重点时期又变得活跃起来。

“共有142,022名’休眠’零售经纪商客户识别码在基准期内没有交易,但在焦点期内重新开始交易。在焦点期内,这些休眠识别器占所有活跃账户的21.63%。”报告称。

不仅如此,对于在焦点期内以及之前6个月期间活跃的客户识别码,ASIC指出,同一投资者在某只股票上的平均交易间隔时间出现了 “大幅下降”。

这表明,散户投资者要么是随着时间的推移更频繁地建仓,要么是试图围绕短期的价格波动进行买卖获利。

ASIC关注杠杆率

在报告中,澳洲当局还对CFD杠杆进行了研究,称杠杆放大了零售客户的风险。这可能会引起澳洲境内很多经纪商的关注,因为在去年8月发布咨询文件后,杠杆限制还未实施。

正如Finance Magnates昨天才分析的那样,COVID-19可能会导致ASIC推迟其产品干预措施,因为预计这将对澳大利亚的税基产生负面影响,而监管机构可能希望确保该国的经济能够承受。同时,这并不一定是监管机构的担忧–因为确保市场公平是其首要任务。

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