FCA对Sunrise经纪公司的金融犯罪控制失误处以642K英镑罚款

FCA对Sunrise经纪公司的金融犯罪控制失误处以642K英镑罚款

英国金融市场监管机构金融行为监管局(FCA)周五宣布,对Sunrise Brokers LLP公司处以642,400英镑的罚款,原因是该公司存在与Cum-ex交易相关的 “严重 “犯罪控制失误,即股息套利和预扣税(WHT)回收计划。

监管部门的调查结论是,该交易商之间的经纪人在识别和减少促进欺诈性交易和洗钱的风险方面的系统和控制存在缺陷。

这些都是在2015年2月17日至2015年11月4日期间被索罗集团引入的业务所利用。

监察机构进一步阐述,该经纪商在两个案例中未能识别或升级潜在的金融犯罪问题:一次是代表客户以近两倍于股票现行市场价格的价格执行交易,另一次是接受一个位于阿联酋的实体的付款作为未偿债务。

在这两起案件中,都涉及梭罗集团介绍的客户。

“Sunrise不应该在没有适当的尽职调查的情况下进行这些不言而喻的可疑交易,”FCA的执法和市场监督执行董事Mark Steward说。

“Sunrise的失误很严重,这一结果表明我们不会容忍公司控制不严,我们将与海外机构合作,确保伦敦不被视为不良控制和做法的天堂。”

对Sunrise的行动是监管机构处理的第二个与累计交易有关的此类案件。包括欧盟在内的其他全球机构也在采取积极措施,以减轻此类失误。

同时,交易商之间的经纪人也承认了这些失误,并同意解决所有问题。

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