FCA要求对冲基金BlueCrest Capital罚款4080万英镑

FCA要求对冲基金BlueCrest Capital罚款4080万英镑

英国的金融市场监管机构–金融行为监管局(FCA)发布了针对BlueCrest Capital Management (UK) LLP(BCMUK)的决定通知,要求对其处以超过4080万英镑的罚款。

对BCMUK的重罚是由于英国监管机构称,在2011年10月至2015年12月期间,该对冲基金未能管理好利益冲突。它是通过将从事外部基金的投资组合经理分配到只为BlueCrest合伙人和员工准备的内部基金中而产生的,该基金对外部投资者开放。

FCA发现,BCMUK的系统和控制没有管理投资组合经理可能被分配到有利于内部基金投资者而非外部基金投资者的方式的风险。这导致了向外部基金及其投资者提供了低于标准的投资管理服务。

此外,该机构要求对冲基金向受到利益冲突失败影响的客户支付赔偿。然而,BlueCrest正在挑战英国监管机构的决定,并将此案提交给上级法庭,该法庭现在将决定采取适当行动。

“决定通知中的结论是临时的,只反映了FCA在这个阶段的观点,因为BCMUK还没有提出申述,”监管部门的公告补充说。

与此同时,多个英国监管机构已经成功地对一些金融公司的合规失误处以高额罚款。最近,NatWest银行因FCA的指控被要求支付2.648亿英镑,随后,汇丰银行因反洗钱失误被罚6390万英镑。此外,本周早些时候,渣打银行因监管报告失误被处以4650万英镑的罚款。

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