美国金融监管局对E TRADE的监控失误罚款35万美元

美国金融监管局对E TRADE的监控失误罚款35万美元

摩根士丹利旗下的电子交易平台E TRADE被金融业监管局(FINRA)处以35万美元的罚款,同时还被下达了谴责令,原因是其在建立和维护监管系统方面存在失误。

该自律机构在周二宣布,指控美国交易平台有多项违规行为 首先,由于监管系统的失误,它未能发现操纵性交易。尽管该平台在2016年12月至2021年11月期间使用了多份监督报告来识别潜在的清洗交易和预先安排的交易,但所使用的参数在检测此类欺诈活动方面受到了很大限制。

此外,E TRADE被指责修改了监控报告中的参数,限制了对潜在的平仓标记活动的检测,尤其是低价证券。此外,该机构质疑监控系统设计的缺陷,因为它不能有效地识别交易量稀少的股票的人为价格上升或下降。

公告称:”E*TRADE未能建立和维护合理设计的监督系统,以实现遵守适用的联邦证券法律和法规以及美国金融监管局有关潜在操纵性交易的规则,”。

该交易平台已经同意美国金融监管局的命令,包括罚款。这将限制该机构根据上述指控对该交易平台提出进一步指控。

在总的罚款中,有144,500美元应支付给美国金融监管局,官方通知详细说明了这一点。

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