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	<title>监管公告 &#8211; 普拉斯财经</title>
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	<title>监管公告 &#8211; 普拉斯财经</title>
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		<title>英国FCA对美国加密货币交易公司发出警报</title>
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		<dc:creator><![CDATA[普拉斯 小助手]]></dc:creator>
		<pubDate>Mon, 25 Apr 2022 15:31:21 +0000</pubDate>
				<category><![CDATA[监管公告]]></category>
		<category><![CDATA[英国金融行为监管局（FCA）]]></category>
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					<description><![CDATA[<p><img src="https://www.fxgoplus.com/wp-content/uploads/2022/04/英国FCA对美国加密货币交易公司发出警报.jpg" style="display: block; margin: 1em auto"><br />
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									<p>英国金融业监管机构金融行为监管局（<a href="https://www.fxgoplus.com/forex-trading-regulation-fca/" data-internallinksmanager029f6b8e52c="2" title="英国FCA监管" target="_blank" rel="noopener">FCA</a> ）已经警告投资者不要与Crypto Vault Traders交易，该机构称其总部位于美国。</p><p>FCA周五在其网站上发表的一份声明中指出，该平台可能未经其授权在英国提供金融服务或产品。</p><p>该监管机构解释说：&#8221;几乎所有在英国提供、推广或销售金融服务或产品的公司和个人都必须得到我们的授权或注册。</p><p>这家公司没有得到我们的授权，并且以英国人为目标。你将无法获得金融申诉专员服务，或受到金融服务补偿计划（FSCS）的保护；因此，如果出了问题，你不太可能拿回你的钱。</p><p>FCA警告投资者和交易商，&#8221;要注意一些公司可能会泄露其他信息，或者随着时间的推移改变他们的联系信息，变成新的电子邮件地址、电话号码或实际地址&#8221;。</p><p>该监督机构敦促投资者检查其金融服务登记册，以确保他们想要交易的金融公司得到授权或注册。</p><p>它指出，登记册上有正在或已经被该机构监管的公司和个人的信息，并补充说，如果一个公司没有出现在登记册上，就应该报告。</p><p>如果你使用授权公司或注册公司，能否获得金融申诉专员服务和FSCS保护将取决于你的投资、公司提供的服务以及公司拥有的权限。</p><p><strong><b>FCA的最新警告</b></strong></p><p>本月早些时候，FCA警告投资者反对交易公司Etradefxlive，它说该公司未经其授权，可能是美国金融服务公司E*Trade的一个克隆公司。</p><p>此外，该机构在上个月警告投资者，反对另一家克隆公司AZOptions，它说该公司冒充章鱼投资有限公司，以欺骗欧洲国家毫无戒心的投资者。</p><p>同月，该监督机构对另一家克隆XTB的公司发出警报，该公司属于XTB集团，其在英国的分支机构XTB有限公司受该机构监管。</p>								</div>
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		<title>CySEC取消了Daweda、LCG和Felicitas的ICF成员资格</title>
		<link>https://www.fxgoplus.com/cysec-withdrew-icf-membership-of-daweda-lcg-cyprus-and-felicitas/</link>
		
		<dc:creator><![CDATA[普拉斯 小助手]]></dc:creator>
		<pubDate>Fri, 25 Mar 2022 11:42:05 +0000</pubDate>
				<category><![CDATA[监管公告]]></category>
		<category><![CDATA[塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）]]></category>
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					<description><![CDATA[<p><img src="https://www.fxgoplus.com/wp-content/uploads/2022/03/CySEC取消了Daweda、LCG和Felicitas的ICF成员资格.jpg" style="display: block; margin: 1em auto"><br />
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<p>塞浦路斯证券和交易委员会（CySEC）周三宣布，它已经撤销了三家公司的投资者赔偿基金（ICF）成员资格。Daw ... <a title="CySEC取消了Daweda、LCG和Felicitas的ICF成员资格" class="read-more" href="https://www.fxgoplus.com/cysec-withdrew-icf-membership-of-daweda-lcg-cyprus-and-felicitas/" aria-label="阅读 CySEC取消了Daweda、LCG和Felicitas的ICF成员资格">阅读更多</a></p>
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									<p>塞浦路斯证券和交易委员会（<a href="https://www.fxgoplus.com/forex-trading-regulation-cysec/" data-internallinksmanager029f6b8e52c="4" title="塞浦路斯CYSEC监管" target="_blank" rel="noopener">CySEC</a>）周三宣布，它已经撤销了三家公司的投资者赔偿基金（ICF）成员资格。Daweda交易所有限公司、伦敦资本集团（<a href="https://www.fxgoplus.com/forex-trading-regulation-cysec/" data-internallinksmanager029f6b8e52c="4" title="塞浦路斯CYSEC监管" target="_blank" rel="noopener">塞浦路斯</a>）有限公司和Felicitas管理投资服务有限公司。</p><p>所有这些公司在过去几年中都因为这样或那样的原因失去了塞浦路斯投资公司（CIF）的执照。</p><p>ICF成员有权获得由塞浦路斯金融市场监管机构为其每个客户提供的高达20,000欧元的资金保护。撤销ICF会员资格是失去CIF会员资格的结果。</p><p>&#8220;如果根据指令满足了赔偿条件，失去ICF成员资格并不意味着被保护客户失去了在失去成员资格之前进行的投资业务方面获得赔偿的权利，也不会阻碍被保护客户赔偿程序的启动，</p><p>Daweda在2020年失去了其CIF许可证。该公司被指责为在没有通知欧盟客户的情况下，在一个位于英属维尔京群岛的离岸实体下入驻欧盟客户。</p><p>伦敦资本集团是另一家有争议的公司，在英国已经面临清算。该公司的塞浦路斯实体被监管机构指责为多次违反强制性合规要求，导致其CIF许可证被撤销。</p><p>1月早些时候，塞浦路斯监管部门撤销了SonaFX运营商Sonaf Business和Belight Capital Group的许可证，因为他们都不再持有CIF许可证。去年，许多塞浦路斯金融服务公司也失去了ICF会员资格，因为他们不再在该司法管辖区提供受监管的服务。</p>								</div>
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		<title>ASIC警告冒充金融公司的诈骗者</title>
		<link>https://www.fxgoplus.com/asic-warns-against-scammers-impersonating-financial-firms/</link>
		
		<dc:creator><![CDATA[普拉斯 小助手]]></dc:creator>
		<pubDate>Fri, 25 Mar 2022 11:33:57 +0000</pubDate>
				<category><![CDATA[监管公告]]></category>
		<category><![CDATA[澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）]]></category>
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					<description><![CDATA[<p><img src="https://www.fxgoplus.com/wp-content/uploads/2022/03/ASIC警告冒充金融公司的诈骗者.jpg" style="display: block; margin: 1em auto"><br />
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<p>澳大利亚金融监管机构周四发出警告，反对猖獗的骗子冒充公司或金融投资公司欺骗该国的潜在受害者。 据澳大利亚证券和 ... <a title="ASIC警告冒充金融公司的诈骗者" class="read-more" href="https://www.fxgoplus.com/asic-warns-against-scammers-impersonating-financial-firms/" aria-label="阅读 ASIC警告冒充金融公司的诈骗者">阅读更多</a></p>
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										<content:encoded><![CDATA[<p><img src="https://www.fxgoplus.com/wp-content/uploads/2022/03/ASIC警告冒充金融公司的诈骗者.jpg" style="display: block; margin: 1em auto"><br />
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									<p>澳大利亚金融监管机构周四发出警告，反对猖獗的骗子冒充公司或金融投资公司欺骗该国的潜在受害者。</p><p>据澳大利亚证券和投资委员会（<a href="https://www.fxgoplus.com/forex-trading-regulation-asic/" data-internallinksmanager029f6b8e52c="1" title="澳大利亚ASIC监管" target="_blank" rel="noopener">ASIC</a>）称，骗子通过Gmail和Outlook账户联系。他们通常提供信息和材料，包括联系方式和令人印象深刻的宣传册，以显示其合法性。所提供的材料也是令人信服和真实的，但唯一的区别是上面提供的联系方式和银行信息。</p><p>骗子们甚至主动打电话和发信息给潜在的受害者，许诺高额回报和利润。</p><p>此外，ASIC严格警告人们不要被骗子冒充公司，要求远程访问他们的电脑。</p>								</div>
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		<title>美国金融监管局对E TRADE的监控失误罚款35万美元</title>
		<link>https://www.fxgoplus.com/finra-fines-e-trade-350k-for-surveillance-failures/</link>
		
		<dc:creator><![CDATA[普拉斯 小助手]]></dc:creator>
		<pubDate>Wed, 12 Jan 2022 11:04:32 +0000</pubDate>
				<category><![CDATA[监管公告]]></category>
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					<description><![CDATA[<p><img src="https://www.fxgoplus.com/wp-content/uploads/2022/01/美国金融监管局对E-TRADE的监控失误罚款35万美元.jpg" style="display: block; margin: 1em auto"><br />
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<p>摩根士丹利旗下的电子交易平台E TRADE被金融业监管局（FINRA）处以35万美元的罚款，同时还被下达了谴责 ... <a title="美国金融监管局对E TRADE的监控失误罚款35万美元" class="read-more" href="https://www.fxgoplus.com/finra-fines-e-trade-350k-for-surveillance-failures/" aria-label="阅读 美国金融监管局对E TRADE的监控失误罚款35万美元">阅读更多</a></p>
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]]></description>
										<content:encoded><![CDATA[<p><img src="https://www.fxgoplus.com/wp-content/uploads/2022/01/美国金融监管局对E-TRADE的监控失误罚款35万美元.jpg" style="display: block; margin: 1em auto"><br />
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									<p>摩根士丹利旗下的电子交易平台E TRADE被金融业监管局（FINRA）处以35万美元的罚款，同时还被下达了谴责令，原因是其在建立和维护监管系统方面存在失误。</p><p>该自律机构在周二宣布，指控美国交易平台有多项违规行为 首先，由于监管系统的失误，它未能发现操纵性交易。尽管该平台在2016年12月至2021年11月期间使用了多份监督报告来识别潜在的清洗交易和预先安排的交易，但所使用的参数在检测此类欺诈活动方面受到了很大限制。</p><p>此外，E TRADE被指责修改了监控报告中的参数，限制了对潜在的平仓标记活动的检测，尤其是低价证券。此外，该机构质疑监控系统设计的缺陷，因为它不能有效地识别交易量稀少的股票的人为价格上升或下降。</p><p>公告称：&#8221;E*TRADE未能建立和维护合理设计的监督系统，以实现遵守适用的联邦证券法律和法规以及美国金融监管局有关潜在操纵性交易的规则，&#8221;。</p><p>该交易平台已经同意美国金融监管局的命令，包括罚款。这将限制该机构根据上述指控对该交易平台提出进一步指控。</p><p>在总的罚款中，有144,500美元应支付给美国金融监管局，官方通知详细说明了这一点。</p>								</div>
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		<title>FCA要求对冲基金BlueCrest Capital罚款4080万英镑</title>
		<link>https://www.fxgoplus.com/fca-seeks-40-8m-fine-from-hedge-fund-bluecrest-capital/</link>
		
		<dc:creator><![CDATA[普拉斯 小助手]]></dc:creator>
		<pubDate>Wed, 22 Dec 2021 14:57:16 +0000</pubDate>
				<category><![CDATA[监管公告]]></category>
		<category><![CDATA[英国金融行为监管局（FCA）]]></category>
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					<description><![CDATA[<p><img src="https://www.fxgoplus.com/wp-content/uploads/2021/12/FCA要求对冲基金BlueCrest-Capital罚款4080万英镑.jpg" style="display: block; margin: 1em auto"><br />
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									<p>英国的金融市场监管机构&#8211;金融行为监管局（<a href="https://www.fxgoplus.com/forex-trading-regulation-fca/" data-internallinksmanager029f6b8e52c="2" title="英国FCA监管" target="_blank" rel="noopener">FCA</a>）发布了针对BlueCrest Capital Management (UK) LLP（BCMUK）的决定通知，要求对其处以超过4080万英镑的罚款。</p><p>对BCMUK的重罚是由于英国监管机构称，在2011年10月至2015年12月期间，该对冲基金未能管理好利益冲突。它是通过将从事外部基金的投资组合经理分配到只为BlueCrest合伙人和员工准备的内部基金中而产生的，该基金对外部投资者开放。</p><p>FCA发现，BCMUK的系统和控制没有管理投资组合经理可能被分配到有利于内部基金投资者而非外部基金投资者的方式的风险。这导致了向外部基金及其投资者提供了低于标准的投资管理服务。</p><p>此外，该机构要求对冲基金向受到利益冲突失败影响的客户支付赔偿。然而，BlueCrest正在挑战英国监管机构的决定，并将此案提交给上级法庭，该法庭现在将决定采取适当行动。</p><p>&#8220;决定通知中的结论是临时的，只反映了FCA在这个阶段的观点，因为BCMUK还没有提出申述，&#8221;监管部门的公告补充说。</p><p>与此同时，多个英国监管机构已经成功地对一些金融公司的合规失误处以高额罚款。最近，NatWest银行因FCA的指控被要求支付2.648亿英镑，随后，汇丰银行因反洗钱失误被罚6390万英镑。此外，本周早些时候，渣打银行因监管报告失误被处以4650万英镑的罚款。</p>								</div>
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		<title>FCA对Sunrise经纪公司的金融犯罪控制失误处以642K英镑罚款</title>
		<link>https://www.fxgoplus.com/fca-fines-sunrise-brokers-642k-for-financial-crime-control-lapses/</link>
		
		<dc:creator><![CDATA[普拉斯 小助手]]></dc:creator>
		<pubDate>Fri, 12 Nov 2021 13:15:05 +0000</pubDate>
				<category><![CDATA[监管公告]]></category>
		<category><![CDATA[英国金融行为监管局（FCA）]]></category>
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					<description><![CDATA[<p><img src="https://www.fxgoplus.com/wp-content/uploads/2021/11/FCA对Sunrise经纪公司的金融犯罪控制失误处以642K英镑罚款.png" style="display: block; margin: 1em auto"><br />
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<p>英国金融市场监管机构金融行为监管局（FCA）周五宣布，对Sunrise Brokers LLP公司处以642, ... <a title="FCA对Sunrise经纪公司的金融犯罪控制失误处以642K英镑罚款" class="read-more" href="https://www.fxgoplus.com/fca-fines-sunrise-brokers-642k-for-financial-crime-control-lapses/" aria-label="阅读 FCA对Sunrise经纪公司的金融犯罪控制失误处以642K英镑罚款">阅读更多</a></p>
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										<content:encoded><![CDATA[<p><img src="https://www.fxgoplus.com/wp-content/uploads/2021/11/FCA对Sunrise经纪公司的金融犯罪控制失误处以642K英镑罚款.png" style="display: block; margin: 1em auto"><br />
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									<p>英国金融市场监管机构金融行为监管局（<a href="https://www.fxgoplus.com/forex-trading-regulation-fca/" data-internallinksmanager029f6b8e52c="2" title="英国FCA监管" target="_blank" rel="noopener">FCA</a>）周五宣布，对Sunrise Brokers LLP公司处以642,400英镑的罚款，原因是该公司存在与Cum-ex交易相关的 &#8220;严重 &#8220;犯罪控制失误，即股息套利和预扣税（WHT）回收计划。</p><p>监管部门的调查结论是，该交易商之间的经纪人在识别和减少促进欺诈性交易和洗钱的风险方面的系统和控制存在缺陷。</p><p>这些都是在2015年2月17日至2015年11月4日期间被索罗集团引入的业务所利用。</p><p>监察机构进一步阐述，该经纪商在两个案例中未能识别或升级潜在的金融犯罪问题：一次是代表客户以近两倍于股票现行市场价格的价格执行交易，另一次是接受一个位于阿联酋的实体的付款作为未偿债务。</p><p>在这两起案件中，都涉及梭罗集团介绍的客户。</p><p>&#8220;Sunrise不应该在没有适当的尽职调查的情况下进行这些不言而喻的可疑交易，&#8221;FCA的执法和市场监督执行董事Mark Steward说。</p><p>&#8220;Sunrise的失误很严重，这一结果表明我们不会容忍公司控制不严，我们将与海外机构合作，确保伦敦不被视为不良控制和做法的天堂。&#8221;</p><p>对Sunrise的行动是监管机构处理的第二个与累计交易有关的此类案件。包括欧盟在内的其他全球机构也在采取积极措施，以减轻此类失误。</p><p>同时，交易商之间的经纪人也承认了这些失误，并同意解决所有问题。</p>								</div>
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		<title>英国FCA取缔Binance</title>
		<link>https://www.fxgoplus.com/uks-fca-bans-binance/</link>
		
		<dc:creator><![CDATA[普拉斯 小助手]]></dc:creator>
		<pubDate>Thu, 08 Jul 2021 01:32:41 +0000</pubDate>
				<category><![CDATA[监管公告]]></category>
		<category><![CDATA[英国金融行为监管局（FCA）]]></category>
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					<description><![CDATA[<p><img src="https://www.fxgoplus.com/wp-content/uploads/2021/07/英国FCA取缔Binance.jpg" style="display: block; margin: 1em auto"><br />
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<p>英国金融行为监管局（FCA）已经禁止全球最大的加密货币交易所Binance在该国运营。 FCA表示，Binan ... <a title="英国FCA取缔Binance" class="read-more" href="https://www.fxgoplus.com/uks-fca-bans-binance/" aria-label="阅读 英国FCA取缔Binance">阅读更多</a></p>
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										<content:encoded><![CDATA[<p><img src="https://www.fxgoplus.com/wp-content/uploads/2021/07/英国FCA取缔Binance.jpg" style="display: block; margin: 1em auto"><br />
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									<p>英国金融行为监管局（<a href="https://www.fxgoplus.com/forex-trading-regulation-fca/" data-internallinksmanager029f6b8e52c="2" title="英国FCA监管" target="_blank" rel="noopener">FCA</a>）已经禁止全球最大的加密货币交易所Binance在该国运营。</p><p>FCA表示，Binance不能在英国进行任何 &#8220;受监管的活动&#8221;，并对Binance.com发出了消费者警告，建议公众对任何承诺从加密货币投资中获得高额利润的人要特别小心。</p><p>然而，总部位于开曼群岛的Binance在一份说明中表示，FCA的裁决不会对其通过门户网站<a href="https://www.fxgoplus.com/binance" target="_blank" rel="nofollow noopener">Binance.com</a>提供的服务产生任何 &#8220;直接影响&#8221;。</p><p>这项裁决也不会影响任何已经在Binance拥有加密货币钱包来买卖加密货币的英国公民。</p><p>目前FCA并不监管加密货币市场，但要求所有在该国运营的加密货币交易所向该局注册&#8211;这是Binance没有做到的，这也是它不被允许在该国运营加密货币交易所的原因。</p><p>FCA的决定是在世界其他监管机构也收紧其对加密货币市场的态度之时做出的。本月早些时候，中国当局在四川省禁止比特币开采后，下令该国所有银行和支付提供商停止支持数字货币的交易。</p><p>Binance集团目前位于开曼群岛，经营一家名为Binance Markets Limited的英国子公司，以及世界各地的其他附属公司。最初，Binance的总部在马耳他。</p><p>FCA在其裁决中说，Binance Markets Ltd.，未经管理局事先书面同意，不得从事任何受监管的活动，并补充说，目前没有任何与Binance集团有关的公司被授权在英国经营。</p><p>在类似的发展中，总部位于美国的Binance Holdings已经成为美国证券交易委员会（SEC）调查的焦点，被指控与洗钱和税务犯罪有关。美国证券交易委员会在4月对Binance Holdings发出了警告。</p><p>上周，加拿大安大略省证券委员会（OSC）和日本金融服务局（FSA）对Binance发出了类似的警告。</p>								</div>
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		<title>CySEC与外汇经纪商Teletrade达成12万欧元的和解</title>
		<link>https://www.fxgoplus.com/cysec-settles-with-fx-and-cfds-broker-teletrade-for-e120k/</link>
		
		<dc:creator><![CDATA[普拉斯 小助手]]></dc:creator>
		<pubDate>Fri, 30 Apr 2021 02:10:11 +0000</pubDate>
				<category><![CDATA[监管公告]]></category>
		<category><![CDATA[塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）]]></category>
		<guid isPermaLink="false">https://www.fxrebateplus.com/?p=28285</guid>

					<description><![CDATA[<p><img src="https://www.fxgoplus.com/wp-content/uploads/2021/04/CySEC与外汇经纪商Teletrade达成12万欧元的和解.jpg" style="display: block; margin: 1em auto"><br />
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<p>塞浦路斯证券交易所（CySEC）已经与Teletrade-DJ国际咨询有限公司达成和解，该公司是一家提供外汇和 ... <a title="CySEC与外汇经纪商Teletrade达成12万欧元的和解" class="read-more" href="https://www.fxgoplus.com/cysec-settles-with-fx-and-cfds-broker-teletrade-for-e120k/" aria-label="阅读 CySEC与外汇经纪商Teletrade达成12万欧元的和解">阅读更多</a></p>
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]]></description>
										<content:encoded><![CDATA[<p><img src="https://www.fxgoplus.com/wp-content/uploads/2021/04/CySEC与外汇经纪商Teletrade达成12万欧元的和解.jpg" style="display: block; margin: 1em auto"><br />
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									<p>塞浦路斯证券交易所（<a href="https://www.fxgoplus.com/forex-trading-regulation-cysec/" data-internallinksmanager029f6b8e52c="4" title="塞浦路斯CYSEC监管" target="_blank" rel="noopener">CySEC</a>）已经与Teletrade-DJ国际咨询有限公司达成和解，该公司是一家提供外汇和差价合约交易服务的公司，其 &#8220;任何违规或可能的违规行为 &#8220;为12万欧元。</p><p>虽然在周四宣布，但塞浦路斯监管机构在2021年4月4日最终确定了这一决定。</p><p>凭借从塞浦路斯金融市场监管机构获得的CIF许可证，Teletrade正在欧洲范围内提供多种资产类别的外汇和差价合约的交易服务，包括商品、股票和加密货币。该经纪商在2011年底从CySEC获得许可证，但它至今已运营了26年多。</p><p>监管机构没有具体说明该经纪公司的具体违规行为，但详细说明有&#8217;可能违反&#8217;2017年的《投资服务和活动及受监管市场法》。它在2018年的一次现场检查中发现了与合规有关的&#8217;可能的违规行为&#8217;。</p><p>许多位于塞浦路斯的金融服务公司因不合规而臭名昭著。一些欧洲监管机构已经对这些公司在本国运营时不遵守当地的强制性合规规定提出了警告。</p><p>在最近的两份公告中，CySEC自己也指出了CIF持牌公司的一些失误，其中包括在遵循强制性尽职调查、反洗钱/反恐融资风险评估和交易监控方面的违规行为。监管机构在类似的现场检查中发现了这些失误，但并没有透露任何公司的身份。</p><p>根据2009年《塞浦路斯证券交易委员会法》第37(4)条，CySEC有权对任何违反或可能违反的行为、作为或不作为达成和解，因为有合理的理由相信其发生时违反了CySEC监管的立法规。</p>								</div>
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		<title>FCA分配342万英镑 给欺诈性投资的受害者</title>
		<link>https://www.fxgoplus.com/fca-to-distribute-3-42m-among-two-investment-fraud-victims/</link>
		
		<dc:creator><![CDATA[普拉斯 小助手]]></dc:creator>
		<pubDate>Thu, 25 Feb 2021 01:35:24 +0000</pubDate>
				<category><![CDATA[监管公告]]></category>
		<category><![CDATA[英国金融行为监管局（FCA）]]></category>
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					<description><![CDATA[<p><img src="https://www.fxgoplus.com/wp-content/uploads/2020/11/FCA.jpg" style="display: block; margin: 1em auto"><br />
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<p>该监督机构详细说明，欺诈性投资计划由Samuel和Shantelle Golding及其公司Digital W ... <a title="FCA分配342万英镑 给欺诈性投资的受害者" class="read-more" href="https://www.fxgoplus.com/fca-to-distribute-3-42m-among-two-investment-fraud-victims/" aria-label="阅读 FCA分配342万英镑 给欺诈性投资的受害者">阅读更多</a></p>
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									<p>该监督机构详细说明，欺诈性投资计划由Samuel和Shantelle Golding及其公司Digital Wealth Society (DWS)和Outsourcing Express Limited (OEL)运作。</p><p>作案者在2015年至2017年期间运作这些计划，并承诺回报率高达100%。他们宣传说，这些公司会从中国购买廉价的批发商品，然后以高价出售。</p><p>即使从1000多名投资者那里筹集了1500多万英镑的资金，公司也没有沉迷于任何重大交易，只是用来自新投资者的资金为现有投资者提供资金，很像庞氏骗局。</p><p>虽然金融市场监管机构进行了干预，但DWS计划已经有330万英镑的缺口，OEL投资计划也有834402英镑的缺口。该机构查封了计划发起人和公司开设的多个银行账户，并追回了超过342万英镑的资金，这些资金将分配给356名受害者。</p><p>FCA在意识到这些非法计划后立即采取行动，防止未来的投资者遭受进一步的损失，因为他们将无法在计划不可避免地崩溃之前退出计划。FCA执法和市场监督执行董事Mark Steward说。</p><p>在这种情况下，我们设法为投资者节省了一些钱：往往为时已晚。这些公司没有得到FCA的授权，正如我们经常对消费者说的那样，如果一个计划看起来太好，不要投资。</p>								</div>
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		<title>FCA警告 2020年克隆公司诈骗损失超过7800万英镑</title>
		<link>https://www.fxgoplus.com/over-78-million-lost-to-clone-firm-scams-in-2020/</link>
		
		<dc:creator><![CDATA[普拉斯 小助手]]></dc:creator>
		<pubDate>Thu, 28 Jan 2021 01:10:42 +0000</pubDate>
				<category><![CDATA[监管公告]]></category>
		<category><![CDATA[英国金融行为监管局（FCA）]]></category>
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					<description><![CDATA[<p><img src="https://www.fxgoplus.com/wp-content/uploads/2020/11/FCA.jpg" style="display: block; margin: 1em auto"><br />
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<p>英国金融行为监管局近日发布新闻稿，详细介绍了一个令人不安的趋势，从2020年的数据中注意到，克隆公司的崛起。据 ... <a title="FCA警告 2020年克隆公司诈骗损失超过7800万英镑" class="read-more" href="https://www.fxgoplus.com/over-78-million-lost-to-clone-firm-scams-in-2020/" aria-label="阅读 FCA警告 2020年克隆公司诈骗损失超过7800万英镑">阅读更多</a></p>
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									<p>英国金融行为监管局近日发布新闻稿，详细介绍了一个令人不安的趋势，从2020年的数据中注意到，克隆公司的崛起。<b>据报道，英国公民被骗子骗走了超过7800万英镑。平均每个骗局受害者的损失金额达到惊人的45 242英镑。</b></p>
<p>克隆公司是指通过冒充另一个真正有执照的实体来假装合法的公司&#8211;在英国，他们会假装持有FCA的执照，而这个执照属于另一家公司。而在被问及的投资者中，绝大多数人都觉得有信心能找出骗子公司,75%，但更多的人（77%）要么不知道，要么觉得不确定什么是克隆公司。</p>
<p>FCA新闻稿中一个引人入胜的部分是将Covid-19的流行与骗局的日益猖獗联系在一起&#8211;该局声称，在英国进入封锁期的3月至4月间，克隆公司的数量上升了四分之一以上,29%。</p>
<p>根据FCA的说法，导致这些骗局成功的另一个因素再次由疫情产生&#8211;那就是英国民众对收入不安全的担忧所带来的经济焦虑加剧&#8211;42%的受访投资者声称，他们在经济危机中担心自己的收入安全。更有甚者，77%的人已经或计划在未来6个月内进行投资，以改善自己的财务状况。</p>
<p>FCA提醒，要想知道自己面对的是持牌公司还是骗子，唯一的办法就是提高警惕，并通过其维护的在线登记册以及网站上也能找到的警告列表进行查询。尽管过去一年的统计数字很严峻，但FCA执法和市场监督执行董事乐观地表示。&#8221;克隆投资骗局可能看起来真实而复杂，但任何人都可以通过遵循我们的建议发现它们&#8221;</p>								</div>
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